FINRA Series_63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

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FINRA Series_63 Prüfungsthemen:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen

Frage #1
Stu Pede is an agent with broker-dealer Cavalier. A customer calls with a request to establish a classic
IRA and asks for Stu's advice regarding where the money in the IRA should be invested. Stu suggests a
municipal bond fund, explaining to his client that the interest income earned on it will be tax-free at the
federal level, and some of it may even be tax-free at the state and local levels. Has Stu engaged in any
prohibited practices?

A. Yes. Stu is an agent with a broker-dealer. He is not an investment adviser representative and is not
allowed to make recommendations regarding investments to the firm's clients.
B. Yes. Municipal bonds are not suitable investments for a classic IRA, and Stu can have his license
revoked or suspended.
C. No. Although municipal bonds are not suitable investments for a classic IRA, Stu obviously didn't know
this and is merely guilty of stupidity.
D. No. Although Stu has given investment advice, it was solicited by the client, and Stu received no
additional compensation for the advice.

Frage #2
To continue operating as an agent, broker-dealer, investment adviser, or investment adviser
representative next year, you must pay the filing fee to renew your license with the state Administrator by

A. the anniversary date of the original issue date on your license.
B. January 15th of the new year.
C. December 31st of this year.
D. January 30th of the new year.

Frage #3
The Turnover Corporation, a firm with 25,000 employees, has recently hired 50 new employees, many of
whom have been hired to replace middle-level managers who have retired. Turnover has omitted this fact
from its prospectus. Turnover is guilty of

A. fraud.
B. nothing. The hiring of 50 new employees by a firm with 25,000 employees is not a material fact.
C. misusing insider information.
D. misrepresentation.

Frage #4
Which of the following securities would be exempt from state registration requirements, according to the
Uniform Securities Act?
I. a municipal bond issued by the Canadian province of Nova Scotia
II. a bond issued by the county of Cork, Ireland
III. a bond issued by Nationwide Insurance Company

A. Selection III only
B. Selection I and III only
C. All of the selections would be exempt from state registration requirements under the Uniform
D. Selection I only

Frage #5
Needy Investment Advisers, LLC needs a loan. One of its wealthier clients has offered to lend the firm the
money at the prime rate of interest. A promissory note is drawn up stipulating the terms of the loan. Based
on these facts,

A. Needy is in violation of securities laws by acting as an issuer of securities.
B. Needy will be in violation of securities laws unless a waiver of compliance form is signed by the client
and submitted to the administrator.
C. Needy is in violation of securities laws only if the face value of the note is for $50,000 or more.
D. Needy is not in danger of violating any securities laws since the loan was unsolicited and has been
properly executed via a promissory note.

Fragen und Antworten: